El compliance, o cumplimiento normativo, abarca una variedad de regulaciones y estándares diseñados para asegurar que las empresas operen de manera legal y ética. Existen diferentes tipos de compliance porque las empresas deben cumplir con normativas que abarcan desde la protección de datos hasta la seguridad en el trabajo. Cada tipo de compliance se enfoca en áreas específicas para abordar los diversos riesgos y requisitos legales que enfrenta una organización.
En este artículo, exploraremos los principales tipos de compliance que toda empresa debe conocer, incluyendo el compliance regulatorio, corporativo, fiscal, medioambiental, y otros. También discutiremos cómo identificar el tipo adecuado para tu empresa, ejemplos de implementación y herramientas útiles para gestionar el cumplimiento normativo.
¿Qué es el compliance?
El compliance es el conjunto de procedimientos y buenas prácticas que las empresas implementan para cumplir con la normativa legal vigente, así como con los estándares éticos y de conducta dentro de la organización. Este término ha ganado mucha relevancia en los últimos años, especialmente debido al aumento de regulaciones en diversas industrias y la necesidad de evitar sanciones costosas.
Las empresas que no cuentan con un sistema de compliance adecuado corren el riesgo de enfrentar multas significativas, además de daños a su reputación y pérdidas financieras. Un ejemplo claro de las consecuencias de no cumplir con las normativas es el caso de Volkswagen, que en 2015 obtuvo una multa millonaria por violar regulaciones medioambientales.
Tipos de compliance
Existen varios tipos de compliance, cada uno enfocado en un aspecto específico del cumplimiento normativo. A continuación, exploraremos los más comunes y su importancia dentro del entorno empresarial.
Compliance regulatorio
Este, dentro de los tipos de compliance, está relacionado con el cumplimiento de leyes y regulaciones gubernamentales, tanto a nivel local como internacional. Dependiendo de la industria, las normativas pueden variar enormemente, pero todas están diseñadas para garantizar que las empresas operen de manera ética y responsable.
Un ejemplo clave de este tipo de compliance es la Ley Sarbanes-Oxley (SOX), que afecta a las empresas cotizadas en bolsa en EE.UU., o el Reglamento General de Protección de Datos (GDPR) en Europa, que establece reglas estrictas sobre el manejo y protección de datos personales.
Compliance corporativo
El compliance corporativo se enfoca en garantizar que la empresa cumpla con sus propias políticas internas. Estas políticas pueden estar relacionadas con la ética empresarial, el comportamiento de los empleados y los códigos de conducta que aseguran la integridad en las operaciones.
Empresas como Siemens han demostrado la importancia de un fuerte enfoque en el compliance corporativo, ya que, después de enfrentar problemas de corrupción, implementaron un sistema interno de control ético riguroso, evitando así más sanciones en el futuro Siemens.
Compliance fiscal
El cumplimiento de las normativas fiscales es crucial para evitar problemas con las autoridades tributarias. Un sistema de compliance fiscal adecuado asegura que la empresa paga sus impuestos correctamente y en el momento adecuado, evitando sanciones por evasión o errores en las declaraciones fiscales.
Por ejemplo, el gigante tecnológico Apple ha sido investigado en diversas ocasiones por sus estrategias fiscales, y ha tenido que pagar multas importantes en Europa debido a las decisiones de las autoridades sobre impuestos atrasados.
Compliance medioambiental
Este tipo de compliance se refiere a las regulaciones y normativas que buscan minimizar el impacto ambiental de las actividades empresariales. A medida que la sostenibilidad se vuelve una prioridad global, las empresas deben adaptarse para cumplir con normativas ecológicas y evitar sanciones por daños al medio ambiente. Las regulaciones pueden incluir límites de emisión de gases, gestión de residuos y conservación de recursos naturales.
Un ejemplo es el caso de BP, que enfrentó multas millonarias tras el desastre ambiental del Derrame de petróleo en el Golfo de México en 2010. Este evento subrayó la importancia de cumplir con las normativas medioambientales y tener planes efectivos para mitigar riesgos.
Compliance de seguridad de la información
Con la creciente digitalización, proteger la información y los datos sensibles de la empresa y los clientes es más importante que nunca. El cumplimiento en ciberseguridad asegura que las empresas cumplan con las normativas de ciberseguridad y protección de datos.
El Reglamento General de Protección de Datos (GDPR), mencionado previamente, es un claro ejemplo de las normativas que deben seguir las empresas para proteger la privacidad de los usuarios. Incumplir con este tipo de compliance puede resultar en multas severas, como ocurrió con British Airways, que fue sancionada con más de 20 millones de euros tras un ciberataque que comprometió la información personal de sus clientes..
Además, estándares como ISO 27001:2022 (Sistema de Gestión de Seguridad de la Información), PCI DSS (Payment Card Industry Data Security Standard), y CMMI (Capability Maturity Model Integration) son esenciales para gestionar y mejorar la ciberseguridad en las organizaciones ISO 27001, PCI DSS.
Compliance laboral
Este tipo de compliance garantiza que la empresa cumpla con las normativas laborales y los derechos de los empleados. Esto incluye el cumplimiento de leyes sobre salarios, horas de trabajo, condiciones de empleo, seguridad y salud en el trabajo.
Un ejemplo de la importancia de este compliance se vio en el caso de Amazon, que ha sido criticado en repetidas ocasiones por las condiciones laborales en sus centros de distribución. A raíz de investigaciones y demandas, la empresa ha tenido que mejorar sus políticas de seguridad laboral para cumplir con las normativas vigentes.
Compliance en salud y seguridad
La seguridad en el trabajo es una prioridad para cualquier organización. Este tipo de compliance asegura que las empresas implementen políticas y procedimientos que minimicen los riesgos en el entorno laboral, protegiendo tanto a los empleados como a la empresa.
Las normativas como OSHA (Occupational Safety and Health Administration) en los Estados Unidos regulan las condiciones laborales y han sido fundamentales para evitar accidentes en el trabajo. Empresas que no cumplan con estas regulaciones pueden enfrentarse a sanciones graves y demandas por negligencia.
Cómo identificar el tipo de compliance que mi empresa requiere
Para identificar el tipo de compliance que tu empresa necesita, es fundamental realizar un análisis de la industria en la que operas y de los riesgos potenciales a los que estás expuesto. Aquí te dejo algunos pasos clave para definir tus necesidades:
- Evaluar la industria: Cada sector tiene regulaciones específicas. Por ejemplo, las empresas de tecnología deben cumplir con regulaciones de seguridad de la información, mientras que las manufactureras tienen más regulaciones medioambientales.
- Analizar el tamaño de la empresa: Las grandes corporaciones suelen tener más áreas de compliance a cubrir en comparación con las pequeñas empresas.
- Identificar riesgos: Si tu empresa maneja datos sensibles o tiene un alto impacto ambiental, necesitas enfocarte en protección de datos y compliance medioambiental respectivamente.
- Consultoría especializada: Si no estás seguro de qué normativas aplican a tu organización, contratar a un consultor en compliance o realizar una auditoría interna es una excelente manera de asegurarte de cumplir con las leyes aplicables.
Beneficios de implementar un sistema de compliance eficaz
Contar con un sistema de compliance sólido proporciona múltiples beneficios para tu empresa, tales como:
- Reducción de riesgos legales: Cumplir con las normativas evita sanciones, multas y litigios costosos que podrían afectar tus operaciones.
- Mejora de la reputación empresarial: Las empresas que operan de manera ética y transparente generan más confianza entre los clientes y socios comerciales.
- Aumento de la eficiencia operativa: Un sistema de compliance bien implementado estandariza procesos, lo que reduce errores y aumenta la productividad.
Ejemplos de implementación de compliance
Empresas de diversas industrias han demostrado que un enfoque proactivo en compliance puede salvarlas de sanciones y mejorar su reputación:
- Google implementó una estricta política de cumplimiento del GDPR, invirtiendo en herramientas y tecnologías para proteger la privacidad de los usuarios. Esto le ha permitido evitar grandes multas en Europa .
- Unilever, una de las mayores compañías de productos de consumo, ha integrado un sistema de compliance medioambiental para minimizar su huella ecológica, obteniendo reconocimientos internacionales por sus prácticas sostenibles.
Herramientas y recursos para la gestión de compliance
Implementar un sistema de compliance eficaz no tiene que ser complicado. Existen numerosas herramientas tecnológicas que ayudan a las empresas a gestionar sus obligaciones normativas:
- Software de compliance: Herramientas como MetricStream facilitan la administración de normativas, la realización de auditorías y la identificación de riesgos.
- Capacitación y formación: Proporcionar formación continua a los empleados sobre las normativas y políticas internas es esencial. En Capability Boosters ofrecemos cursos especializados en cumplimiento normativo y gestión de riesgos.
- Consultoría especializada: De igual forma, brindamos servicios de consultoría en compliance para ayudar a implementar y mantener sistemas de compliance adaptados a las necesidades específicas de cada organización.
Una implementación de compliance puede proteger tu reputación
Implementar un sistema de compliance sólido no solo asegura que tu empresa cumpla con las regulaciones vigentes, sino que también protege tu reputación, minimiza riesgos legales y mejora la eficiencia operativa. Desde el cumplimiento de normativas de ciberseguridad y protección de datos, hasta la adherencia a estándares de calidad y anticorrupción, un enfoque proactivo en compliance es esencial para el éxito y la sostenibilidad a largo plazo de tu empresa.
Para obtener más información sobre cómo mejorar el compliance en tu empresa, no dudes en consultar las herramientas y recursos mencionados, y considerar la asesoría de expertos en el campo.
